A través de una metodología llevamos a cabo una verificación presencial en las instalaciones del cliente, invertimos el tiempo necesario para conocer a detalle el flujo de sus operaciones diarias y con base en ello, adaptamos o elaboramos su Manual de Lineamientos y Políticas Internas en PLD como un traje a la medida, considerando en todo momento los detalles de su actividad y aquellos criterios y medidas para identificar a sus clientes y usuarios que deben quedar registrados, constituyendo una guía estandarizada basada en su realidad, atendiendo siempre a los criterios de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y del Servicio de Administración Tributaria (SAT), y requisitos de la Ley, su Reglamento y las Reglas de Carácter General y capacitamos conforme a su contenido al Encargado de cumplimiento.

La figura del Encargado de Cumplimiento es de relevancia tratándose de la Prevención de Lavado de Dinero, ya que es quien funge como responsable en el cumplimiento de todas y cada una de las obligaciones previstas en la normatividad de la materia, razón por la cual es indispensable que tenga el conocimiento adecuado para realizar correctamente su función y mitigar el riesgo ya sea de ser utilizado para el lavado de activos, o bien, de ser sancionado por el SAT por incumplimiento. Al respecto, implementamos una capacitación presencial tanto al Encargado de Cumplimiento, como al personal Administrativo y Directivo (tratándose de personas morales), con el objeto de que se tenga un mayor entendimiento de las responsabilidades en materia de PLD, así como del alcance del Manual PLD, de la Integración de los Expedientes Únicos de Identificación de Clientes y Usuarios, de las medidas y procedimientos establecidos internamente, y de la confidencialidad del manejo de la información de los Avisos, y de las demás obligaciones y operatividad conforme a la Ley, su Reglamento y Reglas de Carácter General.

Brindamos asesoría y apoyo recurrente para la correcta integración de los Expedientes Únicos de identificación de Clientes y Usuarios con la información y, en su caso, con la documentación obtenida de los mecanismos de identificación que para tal efecto se haya implementado y bajo los criterios vigentes de la UIF y el SAT, dándole mayor certeza a la información contenida en los Avisos a presentar ante el portal anti lavado del SAT.

Con la implementación de una revisión metódica analítica y con un Enfoque Basado en Riesgo (EBR) se evalúa el nivel de cumplimiento del cliente, respecto de las obligaciones establecidas en el régimen de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, analizando tanto las operaciones que realiza, como la actuación del Encargado de Cumplimiento en el día a día, evaluación de la eficacia de los sistemas y controles automatizados, nivel y periodicidad de la capacitación del personal Administrativo y Directivo, Integración de los Expedientes Únicos de Identificación de Clientes y Usuarios, revisión del Manual de Lineamientos y Políticas Internas, revisión aleatoria de los Avisos de operaciones enviados a la autoridad, etc. Una vez concluida la revisión, se le entrega un dictámen conteniendo el resultado de la Auditoría al cliente, donde se le da a conocer con claridad su nivel de cumplimiento, así como en su caso, las áreas de oportunidad que deberá atender y las acciones que deberá tomar para corregir las observaciones precisadas en el informe de la Auditoria.

Sin dejar de lado la idea de prevenir antes que lamentar, nuestro equipo de litigantes cuentan con una amplia trayectoria en la defensa contra actos de autoridad en materia de PLD. Bajo un estricto estándar de calidad y con el objetivo de obtener excelentes resultados ante los Tribunales Administrativos, aportamos en cada litigio nuestra experiencia en la materia y siempre a la vanguardia de los criterios del Poder Judicial de la Federación, brindando como valor agregado la atención a requerimientos y visitas de verificación realizadas por la autoridad (UIF/SAT).

Llevamos a cabo un mapeo en los procesos u operaciones de nuestros clientes con el objeto de identificar todas aquellas actividades que si son objeto de cumplimiento de obligaciones en materia de prevención de lvado de dinero. Comunicamos nuestro diagnóstico al cliente, así como el plan de acción para la regularización espontánea. El tiempo es un factor esencial para cumplir o corregir las omisiones respecto a las obligaciones de esta materia sin el pago de multas cuantiosas.